探花 在线 上证转债: 海富通上证投资级可转债及可交换债券往返型通达式指数证券投资基金基金居品而已摘抄更新
- 发布日期：2024-12-24 14:29 点击次数：120
海富通上证投资级可转债及可交换债券往返型通达式
指数证券投资基金基金居品而已摘抄更新
编制日历：2024年12月12日
送出日历：2024年12月23日
本摘抄提供本基金的进击信息，是招募诠释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好意思的招募诠释书等销售文献。
一、居品大致
海富通上证投资级可转
基金简称 基金代码 511180
债 ETF
海富通基金经管有限公
基金经管东谈主 基金托管东谈主 中信证券股份有限公司
司
上市往返所及上 上 海 证 券 交 易 所
基金合同见效日 2020-07-13
市日历 2020-08-26
基金类型 债券型 往返币种 东谈主民币
运作姿首 平常通达式 通达频率 每个通达日
开动担任本基金
陈轶平 基金司理的日历
证券从业日历 2009-01-26
开动担任本基金
基金司理 唐灵儿 基金司理的日历
证券从业日历 2017-07-03
开动担任本基金
陶斐然 基金司理的日历
证券从业日历 2014-12-01
二、基金投资与净值融会
(一) 投资宗旨与投资策略
投资者可阅读本基金《招募诠释书》 “十一、基金的投资”了解防卫情况。
本基金将考究追踪场所指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化，
投资宗旨 力争本基金的净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的绝
对值不提升0.25%，年化追踪过失不提升3%。
本基金主要投资于场所指数成份债券和备选成份债券。为更好地完了
基金的投资宗旨，本基金还不错投资于国内照章刊行上市的其他债券
财富（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券（含可
投资范围 差别型可调理债券）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资
券等）、财富相沿证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓
器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须
稳健中国证监会的关系律例）。本基金不参与一级阛阓新股申购或增
发新股，也不奏凯从二级阛阓上买入股票，但可握有因可转债转股或
可交换债券换股所酿成的股票。因上述原因握有的股票，本基金应在
其可往返之日起的10个往返日内卖出。如法律律例或监管机构以后允
许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在践诺得当风景后，不错将其纳
入投资范围。在建仓完成后，本基金投资于场所指数成份债券和备选
成份债券的财富比例不低于基金财富净值的90%，且不低于非现款基
金财富的80%。
本基金的投资策略包括：分层抽样策略、替代性策略、债券投资策略、
主要投资策略
财富相沿证券投资策略。
功绩比较基准 上证投资级可转债及可交换债券指数收益率
本基金属于债券型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金、
搀和型基金，高于货币阛阓基金。
风险收益特征 本基金属于指数基金，接纳分层抽样策略，追踪上证投资级可转债及
可交换债券指数，其风险收益特征与场所指数所表征的债券阛阓组合
的风险收益特征相似。
(二) 投资组联合产设立图表/区域设立图表
投资组联合产设立图表
数据截止日历：2024-09-30
产
备付金所有
(三) 自基金合同见效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较
图
数据截止日历：2023-12-31
-5.00%
-10.00%
净值增长率 0.99% 10.90% -8.03% 0.65%
功绩基准收益率 0.24% 12.47% -7.86% 1.23%
注：图中列示的2020年度基金净值增长率按该年度本基金执行存续期7月13日（基金合同
见效日）起至12月31日止筹算。
基金的过往功绩不代表夙昔融会，基金经管东谈支配理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩
融会的保证。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资有谋略
后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
三、投成本基金波及的用度
（一） 基金销售关系用度
投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不提升申购或赎回份额0.5%的
程序收取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的关系用度。本基金场内往返用度以
证券公司执行收取为准。
（二） 基金运作关系用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费姿首/年费率或金额 收取方
经管费 0.25% 基金经管东谈主、销售机构
托管费 0.05% 基金托管东谈主
审计用度 50，000.00 管帐师事务所
信息潜入费 120，000.00 律例潜入报刊
年费率 0.02%，收取下限为每季东谈主民
指数许可使用 币 25000 元（即不及 25000 元部分
指数编制公司
费 按照 25000 元收取），所有年下限为
按照国度忖度律例和《基金合同》约
其他用度 定，不错在基金财产中列支的其他费
用。
注：1、本基金用度的种类、计提程序和支付姿首详见本基金的《招募诠释书》。本基金交
易证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金财富扣除。
最终执行金额以基金按期论说潜入为准。
（三） 基金运作抽象用度测算
若投资者申购本基金份额，在握巧合刻，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作抽象费率（年化）
注：基金经管费率、托管费率、销售作事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最
近一次基金年报潜入的关所有据为基准测算。指数许可使用费若适用固定费率的，使用现行
费质奏凯筹算；若已适用下限金额的，筹算动作参照其他运作用度。
四、风险揭示与进击教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应防卫阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。
一、本基金的风险主要包括：
（一）阛阓风险：1.战略风险。2.经济周期风险。3.利率风险。4.通货延伸风险。5.再
投资风险。
（二）信用风险；（三）流动性风险； （四）操魄力险；（五）经管风险； （六）合规风险；
（七）模子风险；（八）时刻风险；（九）不可抗力。
二、本基金的荒谬风险主要包括：
（一）场所指数答复与债券阛阓平均答复偏离的风险
场所指数并不可完全代表通盘债券阛阓。场所指数成份债券的平均答复率与通盘债券市
场的平均答复率可能存在偏离。
（二）场所指数波动的风险
场所指数成份债券的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司琢磨景象、投资东谈主心
理和往返轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产
生风险。
（三）基金投资组合答复与场所指数答复偏离的风险
（四）场所指数变更的风险
尽管可能性很小，但左证基金合同律例，如出现变更场所指数的情形，本基金将变更标
的指数。基于原场所指数的投资战略将会改动，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特征
将与新的场所指数保握一致，投资东谈主须承担此项疗养带来的风险与成本。
（五）追踪过失截至未达商定宗旨的风险
本基金力争使净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的十足值不提升
差提升上述范围，本基金净值融会与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（六）成份券停牌的风险
场所指数成份券可能因多样原因临时或长期停牌，基金可能因无法实时疗养投资组合而
导致追踪偏离度和追踪过失扩大。
（七）成份券爽约的风险
基金在运作经由中可能发生成份券交收爽约或刊行东谈主出现爽约、拒却支付到期本息等情
形，可能会濒临基金财富亏空、无法实时疗养投资组合、追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。
（八）指数编制机构罢手作事的风险
（九）基金合同拒绝的风险
（十）基金份额二级阛阓往返价钱折溢价的风险
基金份额在证券往返所的往返价钱受诸多成分影响，可能存在不同于基金份额净值的情
形，即存在价钱折溢价的风险。
（十一）参考 IOPV 有谋略和 IOPV 筹算盘曲的风险
基金经管东谈主或基金经管东谈主委用的第三方机构在开市后左证基金经管东谈主提供的筹算依据
及筹算动作，实时筹算并通过上海证券往返所发布参考基金份额净值(IOPV)，供投资者交
易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 筹算
可能出现盘曲，投资者若参考 IOPV 进行投资有谋略可能导致亏空。
（十二）退市风险
因本基金不再稳健证券往返所上市条目被拒绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前
拒绝上市，导致基金份额不可不息进行二级阛阓往返的风险。
（十三）投资东谈主申购赎回失败的风险
本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份债券使用现款替代，且建设现款替
代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在无法买入申购所需的填塞的成份债券，
导致申购失败的风险。
投资东谈主在淡薄赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的稳健条目的赎回对价，可能导致
赎回失败的情形。
基金经管东谈主可能左证成份债券市值范围变化等成分疗养最小申购、赎回单元，由此可能
导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、
赎回单元一谈赎回，而只可在二级阛阓卖出一谈或部分基金份额。
基金还可能在申购赎回清单中设定申购份额上限（或赎回份额上限），若是投资者的申
购（或赎回）肯求接管后将使当日申购（或赎回）总份额提升申购份额上限（或赎回份额上
限），则投资者的申购（或赎回）肯求可能失败。
（十四）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现经由中，由于阛阓变化、部分红份债券
流动性差等成分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。
（十五）财富相沿证券风险
（十六）第三方机构作事的风险
本基金的多项作事委用第三方机构办理，存在以下风险：
由此影响对投资东谈主申购赎回作事的风险。
及资金的结算姿首发生变化，轨制疗养可能给投资东谈主带来风险。一样的风险还可能来自于证
券往返所偏执他代理机构。
利益受损的风险。
（十七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
（二）进击教导
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或
保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎力争的原则经管和支配基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。
与本基金/基金合同关系的争议责罚姿首为仲裁。因本基金产生的或与基金合同忖度的
一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方有权左证基金合同的商定提交至仲裁机构进
行仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体商定。
基金居品而已摘抄信息发生要紧变更的，基金经管东谈主将在三个职责日内更新，其他信息
发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一
定的滞后，如需实时、准确获得基金的关系信息，敬请同期关心基金经管东谈主发布的关系临时
公告等。
五、其他而已查询姿首
以下而已详见海富通基金经管有限公司网站（http://www.hftfund.com）（客服电话：
● 本基金基金合同、托管条约、招募诠释书
● 本基金按期论说，包括基金季度论说、中期论说和年度论说
● 本基金基金份额净值
● 本基金基金销售机构及忖度姿首
● 其他进击而已
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