2022年，北交所、宇宙股转公司积极践行“建轨制、不烦闷、零容忍”的主义，深刻贯彻“四个敬畏，一个协力”的理念，谨慎增长、防风险放到凸起位置，抓续提高上市挂牌公司质地，积极激动监管转型，切实注重化解要紧风险，为高质地设备北交所、深化新三板鼎新添砖加瓦。

稳基础，深刻探索监管转型

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在北交所与新三板统筹融合的轨制安排下，立足一体化商场结构，凸起全链条监管上风，抓续训导规定体系性和透明度，不休强化特质监管安排，为进一步深化鼎新夯实基础。

完善规定体系，彰显“表率监管”理念。践行透明监管，公开北交所顺序刑事包袱量化主义和裁量圭表。防御监管套利，发布上市公司股份减抓监管指挥，进一步表率“关节少数”减抓步履。激动轨制细腻化，发布4个挂牌公司表率运作系列指挥，涵盖计议刊行上市等多个要紧事项，提供更为细心的表率依据。全年北交所共发布5件业务笃定、4件指挥和8件指南，新三板共发布1件基本业务规定、5件指挥和2件指南，“好用管用”的自律监管规定体系日臻完善。

强化特质安排，优化“层层递进”模式。优化分层照管轨制，企业计议进层职责愈加便利，翻新层算作北交所上市“后备军”、表率培育“熟习营”和商场生态“踏实器”的层级定位得回加强。改进分层职责进程，专东谈主跟进企业进展，实时辅导遗漏事项，严格审查呈报材料，把好层级进口关。克服疫情等不利影响，适当完周详年4次层级退换职责，选入了一批盈利好、成长快、翻新强的企业，翻新层公司数目初次进步1700家，为北交所高质地扩容职责储备坚实企业基础。

翻新监管机制，推崇“一体发展”上风。逐步构建各监管条线统筹协同的联动式监管机制，成立挂牌以来全链条监管档案，深化监管信息分享，达成挂牌审查、抓续监管与公设备行的有用相连。开展刊行审核、抓续监管双向互动，要点问题实时会商，融合监管相识和判断圭表，推崇挂牌公司监管靠前把关作用，提前排查影响刊行的商酌情况；买通上市公司监管链条，审核中的要点问题上市后抓续热心，达成监管无缝相连。

稳发展，抓续训导公司质地

落实新一轮提高上市公司质地行径，缱绻制定针对性举措，强化事中过后监管，训导监管有用性与针对性，不休改进监工作业，促进变成职责协力，推动上市挂牌公司质地抓续提高。

兼顾“专”与“常”，有用训导表率水平。专项行径塌实激动，开展上市挂牌公司治理专项行径、翻新层“强基行径”，督促上市公司、翻新层公司对自查表率情况进行专项表露，对900余家基础层公司2000余东谈主汇注开展合规培训窥探职责，公司表率运作水平得回有用训导。常态职责作念精作念细，抓续开展“上市监管第一课”训导合规矍铄，通过签署情愿等花式督促关节主体履职尽责；强化临时敷陈、按时敷陈审查，北交所聚焦功绩真确性、筹画踏实性，年报监管响应、公开问询比例达100%，新三板紧盯计议上市、交投活跃等公司，年报公开问询家次同比增长10.35%。

会通“管”与“服”，撑抓公司作念优作念强。推动监管平庸触达，拓宽挂牌公司径直商酌领域，增设基础层“董秘热邮”、翻新层“监管员热线”、上市公司“总监热线”，达成开门办监管。编写并披发表率运工作业手册，提供信息表露、公司治理、业务办理等解读，使表率常识易学、易懂。指挥上市挂牌公司通过股权激勉、职工抓股筹画踏实中枢团队，推动翻新链资金链东谈主才链深度会通，北交所全年办理股权激勉、职工抓股筹画21单，新三板全年办理股权激勉、职工抓股筹画126单。提供免费功绩讲明会撑抓，企业中枢东谈主员亲身上阵，超8成上市公司问题恢复率达到100%，有用促进企业投资者联系照管水平提高。

相连“内”与“外”，促进变成提质协力。深化自律监管与行政监管配合，落实风险通报及连结处分的职责机制，防御跨商场及行业链式要紧风险；与30家证监局完成51家上市挂牌公司的年报现场检查职责，其中65%为北交地点辅企业，协力护航商场鼎新发展。督促商场“看门东谈主”尽责尽责，制订券商抓续督导圭表化问题清单，充分推崇正常督导表率作用；开展管帐师事务所审计专题培训，初次召开年报审查暨管帐罪过编削监管通报会，精确传达监管要点，促进审计质地进一步提高。

稳动手，筑牢注重风险底线

处分有劲，从严从快打击非法违纪步履；轨制助力，优化风险防控机制；科技借力，率性训导监管智能化水平，坚决守牢风险底线，保险商场动手合规有序。

有劲处分非法违纪，营造监管严氛围。加强“罪魁”惩治力度，关于占用上市公司资金的本体收尾东谈主，给以公开指责的顺序刑事包袱，有用变成监管震慑。优化案件办理门径，明确各门径办理时限，顺序刑事包袱案件办理时长较客岁压降33%。坚决出清劣质公司，率性推动少数强制摘牌情形复杂公司处分进展，“久摘不掉”的留传问题已基本算帐已矣。2022年北交所共禁受自律监管措施102件，顺序刑事包袱2件，新三板共禁受自律监管措施1600件，顺序刑事包袱438件，累计完成强制摘牌277家，切实惊叹了商场步骤。

健全防控长效机制，织密风险防护网。全进程全链条优化风险防控机制，季度分析与月度研判相勾搭，尽力走在商场弧线前边。加强上市挂牌公司风险分类照管，考订《风险分类照管职责规程》，细化公司分类圭表，推广风险分类在各业务条线应用。强化公司监管与交游监察联动，成立公司交游异动、风险事件会商机制，第一本事预警和处分苗头性、倾向性问题，切实保险商场踏实动手。

强化风险印迹识别，构筑科技防火墙。推动智能监管系统功能迭代，升级“利器系统3.0”，达成40类临时敷陈智能审查，深度推理才能进一步训导。优化交游监察系统，达成商场波动监测预警、交游回放等功能，出奇交游监管精确度和有用性彰着训导，切实推崇风险“前列”作用。更好欺骗多源数据信息，探索关节主体、关节步履的数据特征分析，成立企业翻新特征、筹画质地、风险识别模子，提高风险识别的才能和审查效果，推崇科技监管的关节作用。

雕琢深耕，笃行致远。北交所、宇宙股转公司将效率主责主业，积极实施一线监管职责，抓续训导监管才能，尽力惊叹证券商场“三公”步骤，护航商场发展行稳致远，为设备“表率、透明、绽开、有活力、有韧性”的老本商场孝顺力量。